Page 41 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
《证证券分析析师执业业行为准则则》
第一条 为规范证证券分析师师执业行为为，提高证证券分析师师专业水水平，
维护护证券分析析师良好好职业形象象，根据法法律、法规规、《中国国证券业协协会
章程程》及《发发布证券券研究报告告暂行规定定》（中国国证监会公公告[2010]0]28
号））的有关要要求，特特制定本准准则。
第二条 本准则所所称证券分分析师是指指与证券券公司、证证券投资咨咨询
机构构签订劳动动合同，并并在中国证证券业协协会注册登登记为证券券分析师的的人
员。。
第三条 证券分析析师应当自自觉遵守法法律、法法规、中国国证监会的的有
关规规定、行业业自律规则则以及所所在证券公公司、证券券投资咨询询机构的内内部
管理理制度，规规范执业业行为。
第四条 证券分析析师应当遵遵循独立、、客观、、公平、审审慎、专业业、
诚信信的执业原原则。
第五条 证券分析析师应当保保持独立性性，不因因所在公司司内部其他他部
门、、证券发行行人、上市市公司、基基金管理理公司、资资产管理公公司等利益益相
关者者的不当要要求而放放弃自己的的独立立场场。
第六条 证券分析析师应当恪恪守诚信原原则，其其研究结论论应当是证证券
分析析师真实意意思的表表达，不得在在提供投投资分析意意见时违背背自身真实实意
思误误导投资者者。
第七条 证券分析析师制作发发布证券研研究报告告，应当自自觉使用合合法
合规规信息，不不得以任何何形式使使用或泄露露国家保密密信息、上上市公司内内幕
信息息以及未公公开重大大信息，不得得编造并传传播虚假假、不实、误误导性信息息。
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