Page 36 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
第十二条条 证券公公司、证券券投资咨询询机构制制作证券研研究报告应应当
坚持持客观原则则，避免使使用夸大大、诱导性性的标题或或者用语，，不得对证证券
估值值、投资评评级作出出任何形式式的保证。。
证券公司司、证券投投资咨询机机构应提提示投资者者自主作出出投资决策策并
自行行承担投资资风险，任任何形式的的分享证证券投资收收益或者分分担证券投投资
损失失的书面或或口头承承诺均为无无效。
第十三条条 证券研研究报告中中对证券及及证券相相关产品提提出投资评评级
的，，应当披露露所使用用的投资评评级分类及及其含义。。
第十四条条 证券公公司、证券券投资咨询询机构应应当建立发发布证券研研究
报告告工作底稿稿制度。工工作底稿稿包括必要要的信息资资料、调研研纪要、分分析
模型型等内容，，纳入发发布证券研研究报告相相关业务档档案予以保保存和管管理。
第十五条条 证券分分析师应当当对其署名名的证券券研究报告告的内容和和观
点负负责。
参与制作作证券研研究报告，但但尚未注注册为证券券分析师的的研究部门门或
者研研究子公司司相关证证券从业人人员，如果果已通过证证券投资咨咨询从业资资格
考试试，经署名名证券分析析师和研研究部门或或研究子公公司同意，，可以用““研
究助助理”等名名义在证证券研究报报告中列示示。
第十六条条 证券公公司、证券券投资咨询询机构应应当建立健健全证券研研究
报告告发布前的的质量控控制机制，，明确质量量审核程序序和审核人人员职责，，加
强质质量审核管管理。
证券研究究报告应应当由署名名证券分析析师之外的的证券分析析师或者专专
职质质量审核人人员进行行质量审核核。
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