Page 31 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
第十五条条证券公司司、证券投投资咨询机机构的证证券分析师师因公司业业务
需要要，阶段性性参与公司司承销保保荐、财务务顾问等业业务项目，，撰写投资资价
值研研究报告或或者提供供行业研究究支持的，，应当履行行公司内部部跨越隔离离墙
审批批程序。
合规管理理部门和相相关业务部部门应当对对证券分分析师跨越越隔离墙后后的
业务务活动实行行监控。证证券分析析师参与公公司承销保保荐、财务务顾问等业业务
项目目期间，不不得发布与与该业务务项目相关关的证券研研究报告。。跨越隔离离墙
期满满，证券分分析师不得得利用公公司承销保保荐、财务务顾问等业业务项目的的非
公开开信息，发发布证券券研究报告告。
第十六条条证券公司司、证券投投资咨询机机构从事事发布证券券研究报告告业
务，，同时从事事证券承承销与保荐荐、上市公公司并购重重组财务顾顾问业务务的，
应当当根据有关关规定，按按照独立立、客观、、公平的原原则，建立立健全发布布证
券研研究报告静静默期制制度和实施施机制，并并通过公司司网站等途途径向客户户披
露静静默期安排排。
第十七条条证券公司司、证券投投资咨询机机构应当当严格执行行合规管理理制
度，，对与发布布证券研究究报告相相关的人员员资格、利利益冲突、、跨越隔离离墙
等情情形进行合合规审查查和监控。。
第十八条条证券公司司、证券投投资咨询机机构发布布证券研究究报告，应应当
对发发布的时间间、方式式、内容、、对象和审审阅过程实实行留痕管管理。
发布证券券研究报告告相关业务务档案的保保存期限限自证券研研究报告发发布
之日日起不得少少于 5 年年。
第十九条条鼓励证券券公司、证证券投资咨咨询机构组组织安排证证券分析析师，
按照照证券信息息传播的的有关规定定，通过广广播、电视视、网络、、报刊等公公众
媒体体，客观、、专业、审审慎地对对宏观经济济、行业状状况、证券券市场变动动情
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