Page 29 - 长城证券研究报告业务合规案例库

内部部资料 严禁外外传
第五条在在发布的证证券研究报报告上署名名的人员员，应当具具有证券投投资

咨询询执业资格格，并在中中国证券券业协会注注册登记为为证券分析析师。证券券分

析师师不得同时时注册为为证券投资资顾问。

第六条发发布证券研研究报告的的证券公司司、证券券投资咨询询机构，应应当

设立立专门研究究部门或或者子公司司，建立健健全业务管管理制度，，对发布证证券

研究究报告行为为及相关关人员实行行集中统一一管理。

从事发布布证券研究究报告业务务的相关人人员，不得得同时从事事证券自自营、

证券券资产管理理等存在在利益冲突突的业务。。公司高级级管理人员员同时负责责管

理发发布证券研研究报告告业务和其其他证券业业务的，应应当采取防防范利益冲冲突

的措措施，并有有充分证证据证明已已经有效防防范利益冲冲突。

第七条证证券公司、、证券投资资咨询机构构应当采采取有效措措施，保证证制

作发发布证券研研究报告告不受证券券发行人、、上市公司司、基金管管理公司、、资

产管管理公司等等利益相相关者的干干涉和影响响。

第八条证证券公司、、证券投资资咨询机构构发布的的证券研究究报告，应应当

载明明下列事项项：

（一）“证证券研究究报告”字字样；

（二）证证券公司、、证券投资资咨询机构构名称；；

（三）具具备证券投投资咨询业业务资格的的说明；；

（四）署署名人员的的证券投资资咨询执业业资格证证书编码；；

（五）发发布证券研研究报告的的时间；

（六）证证券研究报报告采用的的信息和资资料来源源；

（七）使使用证券研研究报告的的风险提示示。

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