Page 40 - 长城证券研究报告业务合规案例库

内部部资料 严禁外外传
（一）加加强证券研研究报告告发布环节节管理，要要求公司相相关人员不不得

将证证券研究报报告私自自提供给未未经公司授授权的公众众媒体或者者其他机机构，

提示示客户不要要将证券券研究报告告转发给他他人；

（二）建建立跟踪监监测机制制，发现公公司证券研研究报告被被私自刊载载或

者转转发的，及及时采取取维权措施施；

（三）加加强投资者者教育和和客户沟通通，提示客客户及公众众投资者慎慎重

使用用公众媒体体刊载的的证券研究究报告。

第二十六六条 证券券公司、证证券投资咨咨询机构构应当加强强对制作发发布

证券券研究报告告相关人人员的业务务、合规培培训和职业业道德教育育，提升相相关

人员员的专业能能力、合合规意识和和职业道德德水平。

第二十七七条 证券券公司、证证券投资咨咨询机构构及其人员员违反本执执业

规范范的，中国国证券业协协会将根根据自律规规定，视情情节轻重采采取自律管管理

措施施或纪律处处分，并并将纪律处处分结果报报送中国证证监会。

第二十八八条 本执执业规范由由中国证券券业协会会负责解释释。

第二十九九条 本执执业规范自自 2012 年年 9月 1 日日起施行。。

中国证证券业协会会

2 2012 年 66 月19 日发发布

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