Page 44 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
矛盾盾，也不得得就所在研研究机构未未覆盖的的公司发表表证券估值值或投资评评级
意见见。
证券分析析师通过过论坛、博博客、微博博等互联网网平台发表表评论意见见的
行为为应当符合合上述规规定。
第二十一一条 证券券分析师应应当遵守所所在公司司的管理制制度，履行行岗
位职职责，充分分尊重和和维护所在在公司的合合法权益。。
证券分析析师离职职后，应当履履行与原原所在公司司所签署的的劳动合同同或
协议议的有关约约定，承承担相应的的保密、竞竞业限制、、培训赔偿偿等义务。。
第二十二二条 证券券分析师应应当按照中中国证券券业协会的的相关规定定参
加后后续执业培培训，积极极参加所所在公司组组织的业务务培训及合合规培训，，不
断提提高专业能能力、执执业水平以以及合规意意识。
第二十三三条 证券券分析师违违反本准则则规定的的，中国证证券业协会会将
根据据自律规定定，视情节节轻重采采取自律管管理措施或或纪律处分分，并将纪纪律
处分分结果报送送中国证证监会。
第二十四四条 协助助制作发布布证券研究究报告的的有关人员员比照本准准则
执行行。
第二十五五条 本准准则由中国国证券业协协会负责责解释。
第二十六六条 本准准则自 202012 年9 月月 1 日起施施行，200005 年发布布的
《中中国证券分分析师职职业道德守守则》同时时废止。
中国证证券业协会会
2 2012 年 66 月19 日发发布
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