Page 47 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
时更更新资格管管理数据据库，对变变动人员的的执业证书书做出批注注，并在规规定
时间间内向中国国证券业业协会报告告，由协会会变更该人人员执业资资格注册登登记
信息息。
第六条 研研究人员员应遵循独独立诚信、、谨慎客观观、勤勉尽尽职、公正正公
平的的道德准则则。
独立诚信信指研究人人员应当诚诚实守信，，坚持独独立判断原原则，不因因上
级、、客户或外外部投资资者的不当当要求而放放弃自己的的独立立场场。
谨慎客观观指研究人人员应当依依据公开披披露的信信息资料和和其他合法法获
得的的信息，进进行科学的的分析研研究，审慎慎、客观地地提出投资资分析、预预测
和建建议。
勤勉尽职职指研究人人员应当本本着对客户户高度负负责的精神神从事研究究工
作，，对与投资资分析及预预测相关关的主要因因素进行尽尽可能全面面、详尽、、深
入的的调查研究究，采取必必要的措措施避免遗遗漏与重大大失误，切切实履行应应尽
的职职业责任，，向客户户提供规范范的专业意意见。
公正公平平指研究人人员应平等等对待客户户，在客客户服务过过程中不得得歧
视客客户，不得得故意向客客户提供供存在重大大遗漏、虚虚假信息和和误导性陈陈述
的投投资分析、、预测或建建议，不不得利用自自己的身份份、地位和和工作中所所掌
握的的内幕信息息为自己己或他人谋谋取非法利利益。
第七条 研研究人员员制作发布布研究报告告，应当自自觉使用合合法合规信信息，
不得得以任何形形式使用用或泄露国国家保密信信息、上市市公司内幕幕信息以及及未
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