Page 46 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
客户户服务和公公众服务务项目。
第四条 公公司金融融研究所应应当按照有有关法律法法规的要求求，建立研研究
报告告业务规范范和研究究人员管理理制度，制制订适当的的执业回避避、信息披披露
和隔隔离墙制度度，防止止利益冲突突，并不断断完善。
金融研究究所应当建建立健全内内部组织架架构、产产品质量控控制体系和和产
品制制作、发布布及推介的的各个环环节和相关关流程，保保证研究报报告业务的的规
范发发展。
公司研究究人员在在工作中必必须遵循独独立诚信、、谨慎客观观、勤勉尽尽职、
公正正公平的道道德准则则，遵守相相关的法律律法规和职职业守则。。
第二章章 研究人员员管理
第一节节 一般性性规定
第五条 公公司员工工从事研究究报告业务务，应当取取得证券投投资咨询执执业
资格格，参加证证券业协协会等有关关机构组织织的后续职职业培训和和资格年年审。
在发布的的研究报告告上署名的的研究人员员，应当当取得证券券投资咨询询执
业资资格，并在在中国证证券业协会会注册登记记为证券分分析师。
参与制作作证券研究究报告，但但尚未注册册为证券券分析师的的研究人员员，
如果果已通过证证券投资资咨询从业业资格考试试，经署名名证券分析析师和金融融研
究所所同意，可可以用““研究助理理”等名义义在研究报报告中列示示。
出现研究究人员调入入、调离、、离任、资资格转换换等情况时时，公司应应及
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