Page 37 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
质量审核核应当涵涵盖信息处处理、分析析逻辑、研研究结论等等内容，重重点
关注注研究方法法和研究究结论的专专业性和审审慎性。
第十七条条 证券公公司、证券券投资咨询询机构应应当建立健健全证券研研究
报告告发布前的的合规审审查机制，明明确合规规审查程序序和合规审审查人员职职责。
证券研究究报告应应当由公司司合规部门门或者研究究部门、研研究子公司司的
合规规人员进行行合规审审查。
合规审查查应当涵涵盖人员资资质、信息息来源、风风险提示等等内容，重重点
关注注证券研究究报告可可能涉及的的利益冲突突事项。
第十八条条 证券公公司、证券券投资咨询询机构在证证券研究报报告发布布前，
可以以就证券研研究报告告涉及上市市公司相关关信息的真真实性向该该上市公司司
进行行确认，但但不得透透露该证券券研究报告告的发布时时间、观点点和结论。。
第十九条条 证券公公司、证券券投资咨询询机构应应当通过公公司规定的的证
券研研究报告发发布系统统平台向发发布对象统统一发布证证券研究报报告，以保保障
发布布证券研究究报告的的公平性。。
在证券研研究报告告发布之前前，制作发发布证券研研究报告的的相关人员员不
得向向证券研究究报告相相关销售服服务人员、、客户及其其他无关人人员泄露研研究
对象象覆盖范围围的调整整、制作与与发布研究究报告的计计划，证券券研究报告告的
发布布时间、观观点和结论论，以及及涉及盈利利预测、投投资评级、、目标价格格等
内容容的调整计计划。
第二十条条 证券公公司、证券券投资咨询询机构发发布证券研研究报告，，应
当按按照《发布布证券研究究报告暂行行规定》及及《证券公公司信息隔隔离墙指引引》
的有有关规定，，建立健健全信息隔隔离墙制度度，并遵循循下列静默默期安排：：
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