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Back Office Titres

3. Procédures de traitement

et de contrôle

3.1 Validation d’une journée de Bourse

• Le Back Office, avant 9h00, doit procéder au chargement du carnet d’ordres dont un exemplaire
est remis au négociateur.
• Le négociateur doit rapprocher le carnet d’ordres et détecter toutes anomalies qui peuvent
exister entre le carnet d’ordre transmis par le back office et les ordres figurant sur la station de
négociation.
• Les ordres reçus par le Front office doivent être matérialisés et Horodatés. Le Front Office doit
vérifier au préalable le solde client titres et espèces selon le sens de l’ordre.
• Le Front office, transmet au fil de l’eau, au Back Office les fiches d’ordres de la journée pour la
saisie.
• Le Back Office, avant la saisie, vérifie les séquences des bons à ordre pour s’assurer de
l’exhaustivité des ordres reçus, puis procède à leur saisie sur le système interne.
• En cas de dépassement sur position titres Le système procède à un blocage automatique. Le
Back Office informe le Front Office pour contacter le client pour régularisation. En cas de
dépassement espèces, le Middle Office contacte le client pour alimentation du compte à J+1 au
plus tard.
• Au fil de l’eau, le Back Office récupère le fichier des transactions envoyé par la BVC et l’intègre
dans le système d’information et de traitement de la société, puis procède à l’affectation des
ordres saisis aux transactions incorporées. Cette affectation se fait en général d’une manière
automatique.
• La journée doit être validée par le front office pour l’affectation et le middle office pour les
provisions des clients ; ce dernier a l’obligation d’aviser le Front Office pour toute situation de
compte débiteur des clients.
• Après validation de la journée par le front office, le Back Office édite une copie du TRC, l’état
des ventilations et les avis de confirmation, la classe dans le « dossier de la journée boursière ».
• Détection et résolution des anomalies.

3.2 Gestion de titres et espèces

Le Back Office titre s’occupe de la gestion des titres déposés. Il veille au dénouement des
transactions et procède quotidiennement au rapprochement des comptes titres. Un état quotidien
de rapprochement titre à télécharger par le CI.
J (fin de journée) : réception par mail et intégration dans le système, des états provenant de la
Bourse des valeurs de Casablanca.
- Fichier risques calculé sur la base des opérations non dénouées.
- Avis d’opérations de règlement : détail des sommes à régler ou à recevoir de la Bourse des
valeurs de Casablanca.
- Mouvement ISB : les opérations du jour.
Les états sont rapprochés automatiquement sur le système, imprimés et classés dans le dossier de
la journée boursière.

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