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Back Office Titres

• Valeur erronée.
• Quantité erronée.
• Sens erroné.
• Date d’exécution non-conforme.
• Valeur en cours de conversion.
• Montant net de la transaction non conforme.

Les états sont intégrés automatiquement sur le système, imprimés et classés dans le dossier de la
journée boursière correspondante.
Le BOT s’occupe de :
• faire le rapprochement entre le relevé comptable quotidien et le solde titres sur le
système,
• vérifier le dénouement des transactions à J-3,

• procéder au dénouement automatique les opérations.
En cas d’opérations refusées par les dépositaires, le BOT transmet l’état des refus au Middle office
qui se charge de régler le problème entre le dépositaire concerné et le client, puis dénouer la
transaction sur le système X-APPARI, dédié aux opérations de livraison contre paiement
communément appelées LCP. Cette opération est traitée sur un lien extranet mis à la disposition
des affiliés sur l’adresse http://203.1.2.12/extranet/. La validation des LCP est assurée par le Back
Office Titre.
A noter que les opérations faisant l’objet d’une « LCP », sont dénouées manuellement en cochant
les contrats correspondants, après les avoir constatées dans le relevé espèce reçu par
MAROCLEAR.
Pour les opérations de la SDB en tant qu’intermédiaire, il est à noter que le sens à saisir (achat ou
vente) est l’opposé de l’opération en question. A titre d’exemple, La LCP relative à une vente
dépositaire, la SDB doit saisir le sens achat et vis versa par contre le dépositaire doit saisir le sens
de l’opération.
NB : En cas d’oubli par le BACK OFFICE de rejeter des opérations, à la date de dénouement, il faut
annuler ces opérations par LCP et puis les valider par une autre LCP, c’est ce qu’on appel la contre-
passation.

Exemple : contre-passation d’une opération d’achat.

LCP d’annulation :
581 sens « Achat » Dépositaire sens « vente »
LCP de régularisation :
581 sens « Vente » Dépositaire sens « Achat »

Les opérations doivent être validées sur X-APPARI avant 13h30 de j+3 ; tout retard causant un
suspens dont la SDB est défaillante donnant lieu à des pénalités et majorations.

J+1 (après 10h00) : réception du fichier d’ajustement des avis d’opéré.
Après validation, le Middle Office, qui doit confirmer que la position titres et espèces du client
permet d’accepter ses transactions autres intermédiaires, le Back Office Titres doit intégrer les
données reçues.
En cas de refus du Middle Office, le Back Office Titres doit rejeter les opérations et envoyer le
fichier des refus à MAROCLEAR via CFT.

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