Page 10 - 2024_AML&CFT-WMD_For Subcontract

ั

พระราชบญญัติปองกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 และอนุบัญญัติที่เกี่ยวของ

 ขอกําหนดที่สําคัญตามกฎหมายของ “สถาบนการเงน”
ิ
ั

1) การจัดใหมีนโยบายการรับลูกคาและบริหารความเสียง (มาตรา 20/1 วรรคแรก)
่

2) การจัดใหมีการแสดงตนของลูกคา - KYC (มาตรา 20)


3) การจัดใหมีการพิสูจนทราบขอเท็จจริงเกี่ยวกับลูกคา-CDD (มาตรา 20/1 วรรค 2)

4) การรายงานธุรกรรม (มาตรา 13)

ู
5) การหามทําใหรูตัว <Tipping Off> และขอยกเวนในการเปดเผยขอมูลลกคา (มาตรา 21/1)
6) การใหขอมูล ความรู และการจัดฝกอบรม (มาตรา 21/3)

7) การเก็บรักษาขอมูล และหลักฐาน (มาตรา 22, 22/1)

8) การนําสงขอมูลตามที่สํานักงานปปง. รองขอ (มาตรา 38)

10

---For Internal Use Only---