Page 301 - GRC-BOOK-NEW2

Penerapan tugas dan Fungsi kepatuhan

Tabel 4.4: KESIMPULAN HASIL ANALISIS DAN PENILAIAN
RISIKO KEPATUHAN (Per Triwulan III) - PT Bank XYZ

Jenis Risiko Risiko Kepatuhan
Kualitas Penerapan Manajemen 9. Proses Manajemen Risiko Kepatuhan memadai dalam mengidentifikasi, mengukur,
Risiko Kepatuhan memantau, dan mengendalikan Risiko Kepatuhan.
10. Sistem Informasi Manajemen (SIM) Risiko Kepatuhan baik termasuk pelaporan Risiko
Kepatuhan kepada Dewan Komisaris dan Direksi.
11. Sumber Daya Manusia memadai baik dari sisi kuantitas maupun kompetensi pada fungsi
Manajemen Risiko Kepatuhan.
12. Sistem Pengendalian Intern efektif dalam mendukung pelaksanaan manajemen risiko
kepatuhan.
13. Pelaksanaan kaji ulang independen (independent review) oleh Satuan Kerja Audit
Internal dan fungsi yang melakukan kaji ulang independen memadai dari sisi metodologi,
frekuensi, maupun pelaporan kepada Dewan Komisaris dan Direksi.
14. Tindak lanjut atas kaji ulang independen telah dilaksanakan dengan memadai.

Catatan: Setiap butir penilan (dhi. 14 butir) di atas harus dapat dibuktikan secara rinci terkait
dengan upaya nyata yang telah dilakukan oleh suatu bank dalam suatu periode penilaian dan
dilaporkan kepada BI/OJK sebagai regulator perbankan nasional.

Sidang Pembaca Budiman, demikian “cuap-cuap” aku tentang “The Fundamentas
of Compliance”. Semoga menambah knowledge, meningkatkan skill dan pada
akhirnya mampu menancapkan compliance culture sebagai attitude yang senantiasa
dijadikan sebagai panglima ketika memutar roda bisnis sehari-hari, khususnya
jajaran bankir nasional yang sangat aku banggakan dan andalkan. Amin yRA ...

The Fundamentals of GRC 275