Page 15 - Tema 5 - La Investigación

5.4 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN

Esta sección describe varias técnicas de investigación que pueden usarse en las
investigaciones financieras. No se trata de una lista exhaustiva; solo destaca

técnicas que tienen una relevancia específica en relación con las investigaciones

financieras. Es recomendable usar una amplia gama de técnicas de

investigación que incluyan, interceptación de comunicaciones, acceso a
sistemas informáticos, etc.

Los países pueden implementar estos requisitos dentro de sus sistemas legales.

Esta guía reconoce que los países pueden tener diferentes mecanismos
disponibles para los investigadores para los registros de peso que son

relevantes para las investigaciones financieras. Por ejemplo, algunos usan

órdenes de producción, citaciones, órdenes emitidas por los fiscales, u órdenes

emitidas por magistrados que investigan, etc.

Con independencia del instrumento o proceso empleado, es importante que el

investigador tenga acceso a los datos necesarios, use esas facultades de

manera efectiva y obtenga dichos datos.

La vigilancia física. Es una técnica útil para conseguir antecedentes generales,
inteligencia e información sobre individuos / empresas, hábitos y relaciones de

sospechosos. La vigilancia puede ser especialmente útil en investigaciones

financieras, en casos que implican el movimiento de volúmenes de dinero y
mediante la identificación de "guardianes" implicados en el desarrollo e

implementación de planes de LA/FT. La vigilancia de los objetivos suele servir

para identificar dónde se almacenan los registros financieros y otros registros
vinculados, y llevar al descubrimiento de activos. Además, la vigilancia puede

ayudar a corroborar datos financieros e identificar otros objetivos y asociados.

“Trash runs” (o sea, buscar pruebas en la basura del delincuente). Esta técnica

puede ser una manera efectiva de obtener pistas de dónde se guardan los
activos; ayuda a desarrollar la causa probable de más medidas coercitivas y