Page 14 - Tema 5 - La Investigación

• Antecedentes penales e inteligencia: estos son datos de cumplimiento de la

ley vinculados al sujeto y/o a la actividad delictiva. Información tal como
arrestos previos, formulación de cargos, condenas, pero también registros de

nexos con delincuentes conocidos. La información sobre actividad delictiva se

suele reunir a partir de vigilancias, informantes, entrevistas/interrogatorios y
búsqueda de datos, o puede ser recogida, simplemente, en la “calle” por la

policía.

• Divulgación del SEPBLAC: además de los ROS, incluye información requerida

por la legislación nacional, como por ejemplo los informes de transacciones en
efectivo, los informes de transferencias bancarias electrónicas, y otras

divulgaciones de declaraciones basadas en umbrales.

• Información financiera: se trata de información sobre asuntos financieros de
entidades de interés que ayuda a entender su naturaleza, recursos, estructura y

capacidades, y también a predecir la actividad futura y localizar activos. Incluye

cuentas corrientes, estados financieros, otros registros de operaciones

financieras personales o comerciales, e información reunida en el cumplimiento
de las obligaciones de DDC.

• Información clasificada: es información que se recopila y mantiene a los fines

de la seguridad nacional e incluye datos sobre financiamiento del terrorismo. Su
acceso suele estar restringido, por ley o reglamentación, a determinados grupos

de personas.

• Fuente abierta: toda información que está disponible a través de fuentes
como internet, los medios sociales, medios impresos y electrónicos, y registros

operados pública o privadamente.

• Información regulatoria: es información que mantienen las agencias de

regulación; el acceso suele estar restringido al uso oficial solamente. Esta
categoría de información podría estar en manos de los bancos centrales, las

autoridades fiscales y demás organismos de recaudación de rentas públicas,

etc.