Page 100 - TEMİZ TİCARET EBOOK

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

TEMİZ TİCARETİN PRENSİPLERİ ABDURRAHMAN ÖZALP

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

Bank Y üzerinde yapılması gereken Durum Tespiti
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

Bank X’in Bank Y ile ilgili yapacağı Durum Tespiti aralarındaki mu-
habirlik ilişkisinin seviyesine bağlıdır. Durum Tespiti, risk tabanlı göz-
den geçirme döngüsüne tabi olarak devam eden ilişkiye destek sağlar.
Böylece müteakip her bir işlem için yeniden Durum Tespitine gerek ol-
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
maz.

Bank X’in Bank Y üzerinde uygulayacağı Durum Tespitinin seviyesi
için Wolfsberg Muhabir Bankacılık Standartları dokümanına bakılması
gerekir.
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

İnceleme

İnceleme tüm işlem boyunca, temelde şu aşamalarda yapılır:

- Açılış veya herhangi bir değişiklik için başvuru yapıldığında;
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
başvuru formu

- Talep yapıldığında; ibraz edilen belgeler

- Ödeme
listelerden yapılan ekran kontrollerinde pozitif bir durumla karşılaşması a.özalp
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
Uygulamada bir garanti veya standby açıldıktan sonra Bank X’in iş-
lemleri tamamlama yükümlülüğü vardır. Ancak yaptırım ve yasaklı

halinde veya bazı yerel mevzuatların sahtecilik hallerinde işlemi dur-
durma hakkı verdiği durumlarında işlemi durdurabilir. Normal şartlar-
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
incelenir. Bu tür bir inceleme belgeler üzerinde bulunan bütün bilgilerin a.özalp
da belgeler garanti, standby şartları, URDG, UCP ve ISP’ye uygunluk
amacıyla ibraz edilir ve garantör/standby açan tarafından bu amaçla

detaylı incelenmesini gerektirmez oysa yaptırım ve yasaklı listeler ile
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
uyum açısından bütün bilgilerin incelenmesi, kontrol edilmesi ve değer-

100

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp