Page 99 - TEMİZ TİCARET EBOOK

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

TEMİZ TİCARETİN PRENSİPLERİ ABDURRAHMAN ÖZALP

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

- Amir A’nın iş yaptığı tarafların faaliyeti ve karakteri (satıcı, teda-
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
rikçi, aracı vs., nedir? Nasıldır? bunlarda “Müşteri Durum Tes-
piti”ne tabi tutulacak anlamında değildir).

Bank X bunlara ilave olarak Amir A’nın kullanacağı acentelerin ve
diğer üçüncü tarafların işleme esas rollerini ve yerleşik oldukları yerleri
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
(Amir A’dan alabilirse) öncelikle yaptırımlara karşı ekran kontrollerine
tabi tutarak kontrol etmelidir.

Bu sorulara verilecek cevaplara göre gerekirse “Genişletilmiş “Müş-
teri Durum Tespiti(GMDT)” uygulanabilir.
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
Bank X’in Standart Durum Tespiti sırasında Amir A ile ilgili olarak a.özalp
Genişletilmiş Durum Tespiti (GDT)(EDD)

ticaretini veya kategorisini yüksek riskli bulması halinde Genişletilmiş
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
Durum Tespiti’ne gitmesi önerilir.

Genişletilmiş Durum Tespiti’nin ticari döngünün anlaşılmasını sağ-
layacak biçimde dizayn edilmiş olması ve en azından aşağıdaki hususla-
rı içermesi gerekir;
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
Amir A’nın ticaret yaptığı ülkeler,

Ticareti yapılan mallar ve sağlanan hizmetler,

Amir A’nın iş yaptığı kişilerin tipi ve özelliği, (Bu, bu kişilerinde
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
“Müşteri Durum Tespiti”ne tabi tutulacağı anlamına gelmez.)
İşin doğası ve beklenen işlemlerle ilgili yapılan başlangıç Durum tes-
pitleri daha ileri genişletilmiş bir Durum Tespiti yapılmasına gerek gös-
termemiş olabilir ancak daha sonra ortaya çıkan bazı durumlar genişle-
tilmiş ileri Durum Tespiti yapılmasını gerekli kılabilir, buna yetki olma-
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
lıdır.

99

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp