Page 55 - TEMİZ TİCARET EBOOK

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

TEMİZ TİCARETİN PRENSİPLERİ ABDURRAHMAN ÖZALP

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

d) Bank X, Bank Y tarafından gönderilen belgeleri ve ödeme ta-
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
limatını ödeme yapmadan önce inceler,

e) Bank X ve Bank Y kendi finansal suç politikası, prosedür ve
kontrollerine göre işlem bilgilerini ekran kontrollerine tabi
tutar.
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
Amir Banka X tarafından yapılması gereken kontroller

Amir A hakkında “Müşteri Durum Tespiti”

Standart hesap açma ve yeni müşteri kabul prosedürleri uygulanır,
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
müteakip akreditif açılışlarında tekrar bu işlemi yapmaya gerek kalmaz.

Her bir işlemin “Müşteri Durum Tespiti”ne uygun olduğu her iş-
lemde operasyonlar tarafından kontrol edilir.

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
“Müşteri Durum Tespiti”nde şu sorular bulunmalıdır:

- Amir A’nın Alım-Satım yaptığı ilgili ülkeler hangileridir?

- Ticaret konusu mallar nelerdir?
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
- Amir A’nın iş yaptığı tarafların faaliyeti ve karakteri (satıcı, teda-
rikçi, aracı vs.,) nedir? Nasıldır? Bu kontrol bunlarında ayrıca

“Müşteri Durum Tespiti”ne tabi tutulacağı anlamında değildir)

Bu sorulara verilecek cevaplara göre gerekirse “Genişletilmiş “Müş-
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
rollerini, yerlerini ve varsa üçüncü taraflarını risk yaklaşımına göre kont- a.özalp
teri Durum Tespiti”(GMDT) uygulanabilir.
Bank X ilave olarak Amir A’nın kullanacağı acentelerin işleme esas

role tabi tutabilir.
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

55

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp