Page 58 - TEMİZ TİCARET EBOOK

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

TEMİZ TİCARETİN PRENSİPLERİ ABDURRAHMAN ÖZALP

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

-
İşleme devam etmek için Bank Y veya Lehtar B’den daha fazla
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
bilgi talep edebilir,
-
İşleme devam etmeye izin verebilir ancak izleme amaçlı olarak
olayları kaydetmesi gerekir,
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
Duruma, yerel hukuk gereksinimlerine ve düzenlemelere bağlı ola-
rak şüpheli durumları ilgili makamlara iletmek üzere dosyalama ve yerel
hukuk veya düzenlemelerin gerektirdiği adımları atma da eklenebilir.

İbraz edilen belgelerin incelenmesi
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
Bank X’in kendisine ibraz edilen belgeleri incelerken şunları dikkate
alması gerekir;

Başvuru ve yükleme arasında geçen süre ile ibraz arasında geçen sü-
re makul değil, çok uzunsa yeniden kontroller yapılmalıdır, o arada da-
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
ha önce yasaklı listelerde bulunmayan bazı kişi, mal ve yerler listelere
girmiş olabilir veya yaptırım kapsamına alınmış olabilir,

Belgelerde geçen tüm bilgilerin (kişi, yer, araç, mal isimleri gibi) ek-
ran kontrolleri yapılmalıdır,
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
İbraz edilen belgelerdeki bilgilerin akreditifte zaten kontrol edilen
bilgilerle ne ölçüde eşleştiğine bakılmalı, (eşleşiyorsa o halde daha ileri
yeni liste kontrollerine gerek yoktur),

İnceleme yapan Bank X’in kendi risk göstergelerine karşı ve kendi
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
risk yaklaşımına göre belirlediği noktalarda belge kontrolleri yapması
gerekir,

Yapılan sorgulama ve araştırmalar sonucu tatmin edici makul açık-
lamalar elde edilemiyorsa işlemi reddetmek ve gerekli işlem yapılmak
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
üzere hazırlanan şüpheli durum raporunu ilgili bölüme rapor etmek
gerekir,

58

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp

a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp