Page 302 - 《增量绩效管理》读书心得（手机版）

与“业务”两张皮的“普遍”现象。如何融入业务管理体系，

成为合规管理发挥价值的出发点，也是合规管理体系的难

点。它要求不仅要熟悉合规相关理论和操作，还要认识业务

相关运转和特点。

合规管理体系要融入业务，且有效落地，最终离不开人

的推动和执行。因此，必须有相应的合规管理组织架构。同

时，对于合规管理组织中的相关人员，都要有一个清晰的合

规职责。除了强调赋予他们相应的职权以外，更重要的是强

调他们对合规管理均负有相关责任。

二、识别合规风险：合规管理体系建立的前提

识别合规风险，必须先识别“合规义务”。合规义务就

像一把“尺子”，一把衡量企业生产经营行为正确性的尺子。

有了尺子，才能度量出企业行为过程中可能出现的合规风

险。合规义务包括合规要求和合规承诺。

合规要求是企业有义务遵守，合规要求是企业必须遵守

的义务，具有强制性。

合规承诺是企业选择遵守的要求。它是企业对相对方的

一种承诺，是自愿性的，如签订的协议、原则或行为守则等。

广义上讲，企业与客户、商业伙伴等所签订的全部协议及合

同，也是企业的合规承诺。一旦企业签署，即应遵照执行。

企业应当本着经济适宜的原则来选择确定自己的合规承诺，

如很多企业向客户承诺“存在质量瑕疵的产品将 100%无偿召

回”。这样的承诺，说到就要做到，做不到就不要向市场承

诺。