Page 60 - Фин.орган учебник В.В.Ковалев

Глава 2. Концептуальные основы финансового менеджмента • 59

деятельность; профессиональный участник в этом случае име­
нуется дилером; в качестве дилера может выступать только
юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией;
• деятельность по управлению ценными бумагами — осуще­
ствление юридическим лицом или индивидуальным предпри­
нимателем от своего имени за вознаграждение в течение опре­
деленного срока доверительного управления финансовыми ак­
тивами, переданными ему во владение и принадлежащими
другому лицу, в интересах этого лица или указанных им
третьих лиц; к таковым активам относятся: ценные бумаги, де­
нежные средства, предназначенные для инвестирования в цен­
ные бумаги, денежные средства и ценные бумаги, получаемые
в процессе доверительного управления; профессиональный
участник в этом случае именуется управляющим;
• клиринговая деятельность — деятельность по определению
взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информа­
ции по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтер­
ских документов по ним), их зачету при поставках ценных бу­
маг и расчетам по ним;
• депозитарная деятельность — оказание услуг по хранению
сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на
ценные бумаги; эти услуги могут оказываться только юридиче­
ским лицом, которюе именуется в данном случае депозитарием;
• деятельность по ведению реестра владельцев ценных бу­
маг — деятельность, подразумевающая сбор, фиксацию, обра­
ботку, хранение и предоставление данных, составляющих сис­
тему ведения реестра владельцев ценных бумаг; эти услуги
могут оказываться только юридическим лицом, которое имену­
ется в данном случае держателем реестра (регистратором); ве­
дение реестра не допускает совмещения этой деятельности
с другами видами профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг; ведение реестра может осуществлять сам эми­
тент, однако если число владельцев превышает 500, держате­
лем реестра должна быть независимая специализированная ор­
ганизация, являющаяся профессиональным участником рынка
ценных бумаг;
• деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг — предоставление услуг, способствующих заключению
гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между уча­
стниками рынка.
Финансовые институты и их функции. Под финансовым
институтом понимается учреждение, занимающееся как основ­
ной деятельностью операциями по передаче денег, кредитова­
нию, инвестированию и заимствованию денежных средств
с помощью различных финансовых инструментов. Основное
предназначение финансового института — организация посред-
www.trk.kg