Page 36 - TEMİZ TİCARET EBOOK
P. 36

a.özalp                a.özalp                 a.özalp                 a.özalp                  a.özalp                 a.özalp



                           TEMİZ TİCARETİN PRENSİPLERİ                                        ABDURRAHMAN ÖZALP


 a.özalp                a.özalp                 a.özalp                 a.özalp                  a.özalp                 a.özalp








                           zorluk çıkararak sürtüşme konusu üzerinde ambargo uygulayan ülkele-
 a.özalp                a.özalp                 a.özalp                 a.özalp                  a.özalp                 a.özalp
                           rin istekleri doğrultusunda davranmaya zorlar.


                           Kitle İmha Silahlarının Yaygınlaşmasını Önleme (NPWMD):

                              Nükleer, kimyasal veya biyolojik silahların yaygınlaşması ve teslimi-
 a.özalp                a.özalp                 a.özalp                 a.özalp                  a.özalp                 a.özalp
                           nin kolaylaşmasını önlemeye çalışır.

                           Boykot Karşıtı Önlemler (Anti-Boycott measures):


                              Ambargo altında olmayan ülkeleri izole eden veya ekonomik deza-
                           vantaj sağlayan ticaretin finansmanına karşı alınan önlemlerdir.
 a.özalp                a.özalp                 a.özalp                 a.özalp                                          a.özalp
                              Yaptırım, ambargo ve Kitle imha silahlarının yaygınlaşmasını önle- a.özalp
                                     f.  Kontrollerin Uygulanması



                           me kontrolleri müşteri, işlem, ödeme ve belgeler için ekran izlemesi ile
                           yapılır. Daha özel durumlar için özel yöntemler de kullanılabilir.
 a.özalp                a.özalp                 a.özalp                 a.özalp                  a.özalp                 a.özalp

                                     g.  Zorluklar

                              Finansal  suç  risklerini  etkili  biçimde  idare  etmenin  önündeki  en
                           önemli engellerden biri bilgilerin korunması ve ülkeler arası bilgi alışve-
 a.özalp                a.özalp                 a.özalp                 a.özalp                  a.özalp                 a.özalp
                           rişi üzerindeki kontrollerdir. Bu tür kontroller finansal kurumların tica-
                           retin bir tarafı olarak, diğer muhatap taraflar üzerinde “Durum Tespiti”
                           (Due Dilligence) yapabilmeleri için gerekli bilgilere ulaşmalarını kısıtla-
                           maktadır.  Oysaki  bu  işlemlerin  araştırılması  ve  izlenmesi  konusu  çok
                           önemlidir.
                           diğerlerinden daha gevşek uygulaması da zorluklara neden olabilir ki bu  a.özalp
 a.özalp                a.özalp                 a.özalp                 a.özalp                                          a.özalp
                              İşlem  yerlerinde  farklı  standartların  kullanılması  global  standardi-
                           zasyon önünde engeldir. Bunun yanında bazı yerlerin risk kontrollerini


                           da tarafların sistemlerini kullanarak uygun bir “Durum Tespiti” yapması
 a.özalp                a.özalp                 a.özalp                 a.özalp                  a.özalp                 a.özalp
                           bakımından güven ve kontrol açısından sorunlara yol açar.




                                                            36

 a.özalp                a.özalp                 a.özalp                 a.özalp                  a.özalp                 a.özalp








 a.özalp                a.özalp                 a.özalp                 a.özalp                  a.özalp                 a.özalp
   31   32   33   34   35   36   37   38   39   40   41