Page 43 - TEMİZ TİCARET EBOOK
P. 43
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
TEMİZ TİCARETİN PRENSİPLERİ ABDURRAHMAN ÖZALP
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
Finansal kurumların kendilerine talimat veren tarafların, malların ve
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
ülkelerin mevcut bilgilerini mümkün olduğu kadar geniş ölçüde kul-
lanmaları gerekir.
İsim ekran kontrollerinde olduğu gibi bu konuda da finansal kurum-
ların yanlış uyarıların oranını düşürmesi için dâhili listelerin kontrol
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
süreç idaresini güçlendirmesi gerekir.
m. İhracat Kontrolleri
İhracatçı belgesi (lisans) önemlidir, olması gerekir. Finansal kurumlar
çoğu zaman bunun farkında olmayabilirler, bunu en iyi ticari faaliyetin
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
tarafları bilir.
Ticari işlemlerde kullanılan belgeler çoğu zaman mal veya ürün ta-
nımı için detay içermeyebilir, işin içinde üçüncü bir ülke varsa bu ilişki-
ye dair de çok fazla bilgi olmayabilir. İlgili resmî makamlar lisansların
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
aranmasını gerekli kılabilir ve doğrulanmasını isteyebilir.
Detaylı yapılandırılmış ticari işlemler söz konusu olduğunda veya
rutin olarak genişletilmiş Durum Tespiti yapılıyorsa finansal kurumun
ihracat izin ve belgelerinin alındığından emin olmak için gerekli önlem-
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
leri alması gerekir.
n. Sınırlamalar
Finansal kurumların etkin bir kontrol sistemi kurmasının önünde ha-
tırı sayılır zorluklar vardır. Başlıcaları şunlardır;
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
-
Açık hesap ödemelerini kontrol etmek için gizlenen isim bilgileri-
ne ilişki kurmak gerekir. Dünya ticaretinin yaklaşık %80’ni açık
hesap (mal mukabili) ile yapılmaktadır.
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
-
Dünya ticaretinin kolaylaşması büyük ölçüde uluslararası banka-
cılık standartlarını kabullenmeye bağlıdır. Finansal kurumlar
43
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp a.özalp
