Page 17 - 2024_AML&CFT-WMD_For Subcontract

่
ิ
็
ี
ั
่
3. การตรวจสอบเพือทราบขอเทจจรงเกยวกบลูกคา (Customer Due Diligence – CDD)
ขั้นตอนในการตรวจสอบเพื่อทราบขอเท็จจริงเกี่ยวกับลูกคา
1. การจดใหลกคาแสดงตน (Know Your Customer :KYC)


ั

ู
พิสูจนทราบตัวตนของลูกคา (Customer Verification)

ั
ํ
ขอสรางความสมพันธ ในการทาธุรกรรม
ู
ั
ขอขอมลและหลกฐาน ประกอบแสดงตนตามที่กฎหมาย
กําหนดไว  2. การระบตวตน
ั
ุ
ู
ตรวจสอบความถกตองและความเทจจริง เพื่อระบุตัวตนลูกคา (หากไมเพียงพอตองขอ
็
KYC + verification ของขอมูลและหลักฐานประกอบการแสดงตนดังกลาว ขอมูลเพิ่มเติม)และประเมินความเสี่ยงเบื้องตน
3. การตรวจสอบรายชือ
่

บุคคลที่ถูกกําหนด และ บุคคลที่สํานักงานแจงวาเปนรายชื่อที่ตอง
ุ
ู
ั
กําหนดใหเปนลูกคาที่มีความเสี่ยงสูงซึ่งควรไดรับการระวงอยาง 5. การอนมัติรับลกคา
ใกลชิด เปนขั้นตอนที่ตองดําเนินการ
ทันทีหลังจากที่ไดจัดใหลูกคา
แสดงตนแลว

4. การระบผูไดรับผลประโยชนทแทจริง

ุ

ี
่


เปนบุคคลธรรมดาที่มีตัวตนอยูจริงตามกฎหมาย
มีความเกี่ยวของกับลูกคา
17 ---For Internal Use Only---