Page 18 - 2024_AML&CFT-WMD_For Subcontract

ี
่
็
่
ิ
3. การตรวจสอบเพือทราบขอเทจจรงเกยวกบลูกคา (Customer Due Diligence – CDD)
ั
ื
การกํากับดูแลอยางตอเน่อง

่
ี
ระดบความเสยง การกํากับดูแล
ั
สูง/ Unit-Linked กํากับดูแลเปนรายวัน และปรับปรุงขอมูลลูกคาทุก 1 ป

กลาง ปรับปรุงขอมูลลูกคาทุก 3 ป

ตํ่า ปรับปรุงขอมูลลูกคาทุก 5 ป


ิ
บทลงโทษ: ปรับไมเกน 1,000,000 บาท และไมเกนอีกวันละ 10,000 บาทจนกวาจะดําเนินการใหครบถวน

ิ

18

---For Internal Use Only---