Page 23 - 2024_AML&CFT-WMD_For Subcontract

็
ั

7. การเกบรกษาขอมูลตามกฎหมาย

ู

หลักเกณฑและวิธีการในการเก็บรักษาขอมล


ี่
ผูมีหนาทรายงาน ประเภทขอมูล ระยะเวลาการเก็บรักษาขอมล
ู
ตามระเบียบของบริษัทฯ ฝาย
ิ
ี
ี
็

สถาบันการเงน (มาตรา 13) เอกสารเกี่ยวกับ การแสดงตน 5 ป นับแตวันที่มีการปดบัญชี หรือ งานท่เก่ยวของตองจัดเกบ
และ ยุติความสัมพันธกับลูกคา เอกสาร/ขอมลการแสดงตน

ู
ผูประกอบอาชีพตามมาตรา 16

่
ื
ุ
เอกสารเกี่ยวกับ การทําธรกรรม 5 ป นับแตไดมีการทําธุรกรรม หรือ และเอกสารการตรวจสอบเพอ
่
ั
ู

ี
และบันทึกขอเท็จจริง บันทึกขอเท็จจริงนั้น ทราบขอเท็จจริงเกยวกบลกคา


เปนเวลาอยางนอย 12 ป

เอกสารเกี่ยวกับ การตรวจสอบ 10 ป นับแตวันที่มีการปดบัญชี หรือ นบจากยตความสมพนธกบ
ั
ั
ั
ั

ุ
ิ
เพื่อทราบขอเท็จจริงเกี่ยวกับลูกคา ยุติความสัมพันธกับลูกคา

ลกคา
ู
ิ
บทลงโทษ: ปรับไมเกน 1,000,000 บาท และไมเกนอีกวันละ 10,000 บาทจนกวาจะ
ิ

ิ
ํ
ดาเนนการใหครบถวน


23
---For Internal Use Only---