Page 22 - 2024_AML&CFT-WMD_For Subcontract

ั

6. การจดใหมีการฝกอบรมตามกฎหมาย

หลกเกณฑในการอบรม
ั

ั



หวขอในการอบรม • ** พนกงานใหมจะตองเขารับการอบรมและสอบ
ั
ผานภายใน 30 วันนับแตวันที่เริ่มปฏิบัติงาน **
• ความรูเบื้องตนเกี่ยวกับกฎหมาย AML/CFT-WMD

• การประเมิน การบริหาร และการบรรเทาความเสยงดาน • ** พนักงานที่โอนยายและยังไมไดผานการอบรม
่
ี
AML/CFT-WMD จะตองสอบผานภายใน 30 วันนับแตวันที่เริ่ม
• การรายงานธุรกรรม ปฏิบัติงานในหนวยงานหรือหนาที่ใหม **
ู


ั
• การจดใหลกคาแสดงตน
ู
• การตรวจสอบเพื่อทราบขอเท็จจริงเกี่ยวกับลกคา
• การตรวจสอบรายชื่อบุคคลที่ถูกกําหนด ผานการทดสอบดวยคะแนนแตละรายวิชา

** หลักสูตรตองมีจํานวนชั่วโมง ไมนอยกวา 6 ชั่วโมง**
้
ไมนอยกวา 60% และรวมกันทัง 6
รายวิชาจะตองไมนอยกวา 70%
พนักงาน / บุคคลที่เสนอขายผลิตภัณฑ

ของบริษัทฯ ที่ปฏิบัติงานดานที่เกี่ยวของ
ั
ี
ตอไปนี้ “ตอง” เขาอบรม • ตองมการออกใบรบรองผานการอบรม

ํ
• การจดทาหรือควบคมการจดทารายงานการทาธุรกรรม • แจงผูผานการฝกอบรมใหสํานักงาน
ํ
ั
ุ
ํ
ั
• การจดใหลกคาแสดงตน (KYC) ปปง.
ั


ู
ู
• การตรวจสอบเพื่อทราบขอเท็จจริงเกี่ยวกับลกคา (CDD)
22
** บทลงโทษ: ปรบไมเกิน 500,000 บาท **
ั
---For Internal Use Only---