Page 17 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
报告告内容负有有直接责责任。根据据《发布证证券研究报报告暂行规规定》第二二十
二条条规定，我我局决定对对你采取取出具警示示函的行政政监管措施施，要求你你严
守合合规底线，，严格遵循循客观、、审慎、专专业等执业业原则，切切实提高研研究
报告告的制作质质量。
如果对本本监督管理理措施不服服的，可以以在收到本本决定书之之日起 6060 日
内向向中国证券券监督管管理委员会会提出行政政复议申请请，也可以以在收到本本决
定书书之日起 6 个月内内向有管辖辖权的人民民法院提起起诉讼。复复议与诉讼讼期
间，，上述监督督管理措措施不停止止执行。
上海海证监局
2017 年 11 月 222 日
九、违反合合规、客客观、专业业、审慎慎的原则－－中金金公司被被监
管检检查
监管措施施：
《关于对对中国国际际金融股份份有限公司司采取责责令增加内内部合规检检查
次数数措施的决决定》
中国国国际金融融股份有有限公司：：
经查，你你公司在开开展业务过过程中存在在以下违违规行为：：
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