Page 19 - 长城证券研究报告业务合规案例库

内部部资料 严禁外外传
5月23 日日，中国证证监会通报报新股发发行承销检检查结果处处理情况，，决

定对对违规的机机构和个个人采取相相应的监管管措施。

中国证监监会新闻发发言人邓舸舸介绍，为为贯彻落落实新股发发行体制改改革

意见见精神，加加强新股发发行的过过程监管和和行为监管管，今年年年初，中国国证

监会会组织对新新股发行行承销过程程进行了检检查，检查查发现，在在我武生生物、

良信信电器、炬炬华科技、、天保重重装、慈铭铭体检、天天赐材料等等 6 家新股股项

目发发行承销过过程中，存存在未按按事先披露露的原则配配售股票、、向禁止配配售

的关关联方配售售、干扰投投资者报报价、向投投资者提供供超出招股股书范围的的发

行人人信息等违违反公平平、公正原原则的行为为。上述违违规行为涉涉及 4 家证证券

公司司、2 家发发行人和 6 名个人。。

经查，海际际大和在在我武生物物项目承销销过程中，，其副总经经理陈永阳阳、

投资资银行一部部总经理理计静波在在询价敏感感时间段内内，私下与与投资者联联系，

该投投资者参与与报价并并获得配售售；在配售售过程中，，向不符合合优先配售售条

件的的投资者优优先配售售，事后倒倒签协议以以满足优先先配售条件件。东吴证证券

在承承销良信电电器项目目过程中，，资本市场场部的杨庆庆林、池梁梁在询价敏敏感

时间间段与某个个人投资资者电话联联系，该投投资者实际际控制的投投资产品参参与

报价价并获得配配售。海通通证券在在承销炬华华科技项目目过程中，，向海通证证券

董事事任职单位位的关联联公司配售售股票，属属于向禁止止配售的配配售对象配配售

股票票的情形；；海通证券券在承销销慈铭体检检项目过程程中，路演演材料中有有关

发行行人的信息息超出招招股说明书书披露内容容。国信证证券在承销销天赐材料料项

张
目过过程中，张弢（研研究所研究究员）、甄艺艺（销售售人员）擅擅自披露个个人

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