Page 20 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
对发发行定价看看法，对投投资者报报价造成干干扰。东北北证券在承承销天保重重装
项目目过程中，，投资价值值研究报告告及路演演材料有关关发行人的的信息超出出招
股说说明书披露露内容。。
中国证监监会根据《《证券公司司监督管理理条例》、》、《证券发发行与承销销管
理办办法》的有有关规定，，拟对涉涉及两项违违规、情节节较为严重重、社会关关注
度较较高、市场场负面影影响较大的的海际大和和采取“33 个月暂不不受理其证证券
承销销业务有关关文件”、““责令处处分有关人人员”和““责令公开开说明”的的监
管措措施，对海海际大和的的计静波波、陈永阳阳采取“出出具警示函函”的监管管措
施。。根据《证证券期货货市场监督督管理措施施实施办法法（试行））》的规定定，
采取取上述监管管措施，需需要事先先告知当事事人。我会会现已将相相关内容告告知
海际际大和，待待相关程程序履行完完毕，我会会将正式作作出监管措措施决定。。
对东吴证证券采取““出具警示示函”的监监管措施施，对东吴吴证券的杨杨庆
林采采取“出具具警示函””的监管管措施，对对东吴证券券的池梁采采取“监管管谈
话””的监管措措施。对海海通证券券采取“出出具警示函函”、“监管管谈话”的的监
管措措施，对慈慈铭体检采采取“监监管谈话””的监管措措施。对国国信证券的的张
弢采采取“出具具警示函””的监管管措施，对对国信证券券的甄艺采采取“监管管谈
话””的监管措措施。对东东北证券券采取“监监管谈话””的监管措措施，对天天保
重装装采取“监监管谈话””的监管管措施。上上述决定已已正式下发发至相关当当事
人。。
证证监会网站站
22014 年5 月月
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