Page 18 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
1．你公司司发布的某某研究报报告，存在在重大敏感感信息使用用审慎性不不足
的情情况，违反反了《发发布证券研研究报告暂暂行规定》》（证监会会公告[201010]
288 号）第九九条的相关关规定。
2．20166 年8月 119 日，你公公司根据据某客户委委托在上海海交易所大大宗
交易易平台提交交交易申申报，交易员员在客户户资金未经经校验和冻冻结的情况况下
提交交了买入申申报，导致致验资环环节前端控控制失效，，造成客户户资金账户户大
额透透支，违反反了《证证券公司监监督管理条条例》第三三十七条的的相关规规定。
按照《证证券公司监监督管理条条例》第七七十条的的规定，我我局决定责责令
你公公司增加内内部合规规检查次数数，在 201616 年11 月月 1日至 22017 年 1010 月
311 日期间，，每6 个月月对研究报报告制作、、发布业务务和大宗交交易资金金管
理业业务分别开开展一次次内部合规规检查，并并在每次检检查后 10 个个工作日日内，
向我我局报送合合规检查查报告。
如果对本本监督管理理措施不服服，可以在在收到本决决定书之日日起 60 日日内
向中中国证券监监督管理理委员会提提出行政复复议申请，，也可以在在收到本决决定
书之之日起 6 个个月内向向有管辖权权的人民法法院提起诉诉讼。复议议与诉讼期期间，
上述述监督管理理措施不不停止执行行。
北京京监管局
2016 年 11 月 3 日日
十、研报泄泄露未公公开信息－－－东北北证券投价报告信信息超出出招
股书书披露范范围
《中国证证监会对新新股发行承承销违规机机构和个个人采取监监管措施》》
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