Page 21 - 长城证券研究报告业务合规案例库
P. 21
内部部资料 严禁外外传
十一一、从业业人员炒炒股，利用用研报做做反向交易－－申申万研究究员
炒股股被处罚罚
监管措施施：
《中国证证监会行政政处罚决定定书（王华华）》
当事人：：王华，男男，1976 年年 11 月出出生，时任任上海申银银万国证证券
研究究所有限公公司（以下下简称申申万研究所所）首席分分析师，住住址：上海海市
徐汇汇区常熟路路。
依据《中中华人民共共和国证券券法》（以以下简称《《证券法》》）的有关关规
定，，我会对王王华违法买买卖股票票行为进行行了立案调调查、审理理，并依法法向
当事事人告知了了作出行行政处罚的的事实、理理由、依据据及当事人人依法享有有的
权利利。当事人人提出陈陈述、申辩辩意见，并并要求听证证。根据当当事人要要求，
我会会于 201414 年4 月 118 日举行行听证会，，听取了王王华的陈述述、申辩。。本
案现现已调查、、审理终终结。
经查明，，王华存在在以下违法法事实：
2010 年 33 月8 日至至 2012 年年 4月 6 日日，王华在在任职申万万研究所所首
席分分析师期间间，操作作“包某平平”账户（（资金账号号 10×××××50））进
行股股票交易，，交易““德赛电池池”、“中信信海直”、““四环生物物”等 5959 只
股票票，买入金金额共计计 108,722,2,506.82 元元，卖出出金额共计计
11313,349,49696.79 元，，交易方式式主要为网网上委托和和手机委托托。根据据王
华实实际出资情情况，王王华通过操操作“包某某平”账户户买卖股票票获利
21
